市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于在全國(guó)范圍內(nèi)推進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批“證照分離”改革的公告

（征求意見稿）

為進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)主體活力，持續(xù)深化“放管服”改革，營(yíng)造法治化、國(guó)際化、便利化的營(yíng)商環(huán)境，按照統(tǒng)一部署和要求，現(xiàn)將認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批“證照分離”改革在全國(guó)范圍內(nèi)推進(jìn)的具體安排和要求公告如下：

一、認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批“證照分離”改革措施

（一）實(shí)施分類管理

認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批實(shí)施分類管理，分為高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和低風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。申請(qǐng)從事高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的認(rèn)證業(yè)務(wù)，實(shí)行優(yōu)化審批服務(wù)；申請(qǐng)從事低風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的認(rèn)證業(yè)務(wù)，申請(qǐng)人自愿選擇告知承諾或優(yōu)化審批服務(wù)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批領(lǐng)域請(qǐng)登錄國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站查詢（www.cnca.gov.cn）。

（二）簡(jiǎn)化材料，壓縮時(shí)限

按照可量化、可操作的原則，進(jìn)一步細(xì)化審批條件，精簡(jiǎn)審批材料，提高透明度和可預(yù)期性。詳見《認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批條件及材料要求》（附件1）。

對(duì)優(yōu)化審批服務(wù)的申請(qǐng)事項(xiàng)，壓縮審批時(shí)限，優(yōu)化審批流程，自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出許可決定。

對(duì)實(shí)行告知承諾的申請(qǐng)事項(xiàng)，在材料齊全且承諾符合要求的前提下，當(dāng)場(chǎng)作出許可決定。

（三）實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查

依據(jù)《國(guó)務(wù)***辦公廳關(guān)于全面推行證明事項(xiàng)和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)告知承諾制的指導(dǎo)意見》（***〔2020〕42號(hào)）要求，制定了《認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批告知承諾管理規(guī)定》（詳見附件2）。加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批后履行承諾和不實(shí)承諾情況的現(xiàn)場(chǎng)核查。對(duì)核查中發(fā)現(xiàn)的未履行承諾和不實(shí)承諾問題，依法依規(guī)處理。

二、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管措施

（一）全面實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管

將“雙隨機(jī)、一公開”作為認(rèn)證監(jiān)管的基本手段。根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)程度、信用水平，合理確定抽查比例，制定差異化監(jiān)管措施，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題線索，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。強(qiáng)化抽查檢查結(jié)果的公開。

（二）強(qiáng)化認(rèn)證行業(yè)信用監(jiān)管

推進(jìn)各類檢查結(jié)果信用信息的歸集和共享，通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示，依法依規(guī)對(duì)違法失信行為實(shí)施聯(lián)合懲戒，強(qiáng)化失信約束，健全嚴(yán)重違法違規(guī)機(jī)構(gòu)和人員行業(yè)禁入制度。完善認(rèn)證行業(yè)嚴(yán)重違法失信名單管理和信用修復(fù)機(jī)制。

（三）加強(qiáng)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和預(yù)警追溯機(jī)制

運(yùn)用信息化和大數(shù)據(jù)手段對(duì)認(rèn)證關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，積極探索智慧監(jiān)管，深入推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”。依法依規(guī)做好風(fēng)險(xiǎn)處置，及時(shí)發(fā)布認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)追溯結(jié)果，確保不出現(xiàn)系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。

三、其他事項(xiàng)

（一）根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)章的修訂以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求、國(guó)內(nèi)外認(rèn)證行業(yè)發(fā)展情況，市場(chǎng)監(jiān)管總局適時(shí)調(diào)整《認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批條件及材料要求》并進(jìn)行公布。

（二）自本公告發(fā)布之日起，《國(guó)家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于自愿性認(rèn)證領(lǐng)域目錄和資質(zhì)審批要求的公告》（認(rèn)監(jiān)委2016年第24號(hào)公告）和《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于在全國(guó)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)進(jìn)一步推進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批“證照分離”改革的公告》（市場(chǎng)監(jiān)管總局2020年第7號(hào)公告）同時(shí)廢止。

（三）本公告發(fā)布之日前已受理的認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)申請(qǐng)按照原有規(guī)定執(zhí)行。

附件：

1.《認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批條件及材料要求》

2.《認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批告知承諾管理規(guī)定》

市場(chǎng)監(jiān)管總局

2021年11月日

附件1

認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批條件及材料要求

一、取得法人資格

取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書等法人資格證明文件。

二、有固定的辦公場(chǎng)所和必要的設(shè)施

申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)具備必要的商業(yè)辦公場(chǎng)所，不允許以民用住宅作為固定辦公場(chǎng)所。辦公場(chǎng)所的地址應(yīng)當(dāng)與法人證明文件中列明的地址相一致。辦公場(chǎng)所為租賃性質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)提交租賃合同，租賃合同期限應(yīng)當(dāng)長(zhǎng)于一年。辦公場(chǎng)所為自有房產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)提交自有房產(chǎn)證明。

申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)具有開展認(rèn)證活動(dòng)所必需的設(shè)備（硬件和軟件）以及支持性配置（通訊或信息系統(tǒng)），包括產(chǎn)品儲(chǔ)存室、檔案保管設(shè)施、認(rèn)證業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、證書印制設(shè)施、認(rèn)證人員**設(shè)施以及工作人員的桌椅、文件柜、電腦、電話等基本辦公設(shè)施，必要時(shí)還需具備產(chǎn)品檢驗(yàn)檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室。辦公場(chǎng)所和設(shè)施與申請(qǐng)者開展業(yè)務(wù)范圍的規(guī)模相適應(yīng)。

三、注冊(cè)資本不少于人民幣300萬元

法人資格證明文件中的注冊(cè)資本/開辦資金，實(shí)繳不得少于人民幣300萬元；以其他幣種注冊(cè)的，按匯率換算不得少于人民幣300萬元。申請(qǐng)者的出資方應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資信證明，同時(shí)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定要求。

由于認(rèn)證機(jī)構(gòu)公正性的要求，出資方不能對(duì)認(rèn)證業(yè)務(wù)的公正性、獨(dú)立性產(chǎn)生沖突或影響。如出資方在其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)任職時(shí)，應(yīng)提供認(rèn)證機(jī)構(gòu)的知情同意證明。自然人投資方個(gè)人資信良好，沒有不良記錄。

四、有符合認(rèn)證要求的管理制度

申請(qǐng)管理體系認(rèn)證的，需符合GB/T27021.1《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第1部分：要求》及GB/T27021系列標(biāo)準(zhǔn)下其他相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，以確保持續(xù)具有開展管理體系認(rèn)證的能力，一致性和公正性。

申請(qǐng)一般工業(yè)產(chǎn)品自愿性認(rèn)證和服務(wù)認(rèn)證的，需符合GB/T27065《合格評(píng)定產(chǎn)品、過程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》。

申請(qǐng)食品農(nóng)產(chǎn)品自愿性認(rèn)證的，需建立“產(chǎn)品認(rèn)證/01農(nóng)林（牧）漁；中藥”和/或“產(chǎn)品認(rèn)證/03加工食品、飲料和煙草”和/或“管理體系認(rèn)證06食品農(nóng)產(chǎn)品管理體系”的認(rèn)證實(shí)施規(guī)則和制度，符合GB/T27065《合格評(píng)定產(chǎn)品、過程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》和/或GB/T27021.1《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求第1部分：要求》。

4.1組織結(jié)構(gòu)及相應(yīng)職責(zé)

4.1.1申請(qǐng)者的組織結(jié)構(gòu)，管理層和其他認(rèn)證人員及相關(guān)委員會(huì)的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)應(yīng)當(dāng)形成正式文件。

4.1.2保證公正性的委員會(huì)的產(chǎn)生、代表的利益方、責(zé)任和權(quán)利、成員能力、運(yùn)行規(guī)則應(yīng)當(dāng)形成正式文件。

4.2公正性的管理

申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)編制公正性管理制度，確保獨(dú)立、公正、客觀地開展認(rèn)證活動(dòng)，并防止發(fā)生由于商業(yè)、財(cái)務(wù)或其他壓力而導(dǎo)致的損害公正性的行為。申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)有文件證明其已識(shí)別所有相關(guān)利益方對(duì)其公正性的影響，并能采取明確可行的控制措施，并建立制度進(jìn)行管理。公正性風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于以下方面：

4.2.1經(jīng)營(yíng)范圍中是否含有可能對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的客觀公正產(chǎn)生影響的產(chǎn)品開發(fā)、**等活動(dòng)。

4.2.2是否有可能與行政機(jī)關(guān)存在利益關(guān)系。

4.2.3接受的資助是否有可能對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的客觀公正產(chǎn)生影響。

4.2.4是否有可能與認(rèn)證委托人存在資產(chǎn)、管理方面的利益關(guān)系。

4.2.5法人出資者是否為認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)、**平臺(tái)、行業(yè)協(xié)會(huì)以及相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)行業(yè)的企業(yè)。

4.3認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的管理

申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)能證明已對(duì)認(rèn)證活動(dòng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估，并對(duì)各個(gè)

第六條 通過告知承諾方式申請(qǐng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)下列內(nèi)容做出承諾：

（一）已經(jīng)知悉資質(zhì)審批部門告知的全部?jī)?nèi)容；

（二）所填寫的相關(guān)信息真實(shí)、合法、有效；

（三）能夠持續(xù)符合告知的條件和技術(shù)能力要求，并可隨時(shí)接受核查；

（四）能夠提交資質(zhì)審批部門告知的相關(guān)材料，相關(guān)材料真實(shí)、合法、有效；

（五）愿意承擔(dān)不實(shí)承諾、違反承諾所引發(fā)的相應(yīng)法律責(zé)任；

（六）所作承諾是本機(jī)構(gòu)的真實(shí)意思表示。

第七條 對(duì)實(shí)行告知承諾的認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由資質(zhì)審批部門提供告知承諾書，告知承諾書文本式樣見附件。

第八條 申請(qǐng)機(jī)構(gòu)可以通過登錄網(wǎng)上審批系統(tǒng)提交加蓋公章的告知承諾書以及相關(guān)申請(qǐng)材料，告知承諾書和相關(guān)材料不齊全或者不符合法定形式的，資質(zhì)審批部門在五個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。

第九條 資質(zhì)審批部門不對(duì)材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，告知承諾書和相關(guān)申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，當(dāng)場(chǎng)作出許可決定。作出許可決定后七個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)頒發(fā)認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書。

第十條 資質(zhì)審批部門應(yīng)當(dāng)在作出準(zhǔn)予資質(zhì)許可后2個(gè)月內(nèi)，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的承諾內(nèi)容是否屬實(shí)和履諾情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。現(xiàn)場(chǎng)核查工作由資質(zhì)審批部門統(tǒng)一組織安排，可委托地方市場(chǎng)監(jiān)管部門實(shí)施。

第十一條 現(xiàn)場(chǎng)核查中發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在不予配合和協(xié)助，拒絕、隱瞞或者不如實(shí)提供相關(guān)材料和信息情形的，由地方市場(chǎng)監(jiān)管部門責(zé)令改正，并處3萬元罰款。

第十二條 現(xiàn)場(chǎng)核查中發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)不能持續(xù)符合法定條件和能力的，應(yīng)當(dāng)書面通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)限期整改，限期整改的期限不超過現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)束后三十天。整改期間，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得開展相應(yīng)認(rèn)證活動(dòng)。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)逾期拒不整改或者整改后仍不符合要求的，按照相關(guān)規(guī)定撤銷行政許可，并予以公布。

依據(jù)前款規(guī)定被撤銷行政許可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)的申請(qǐng)人及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人1年內(nèi)不得申請(qǐng)?jiān)撔姓S可。

第十三條 現(xiàn)場(chǎng)核查中發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)作出虛假承諾、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得資質(zhì)的，按照相關(guān)規(guī)定撤銷行政許可，并予以公布。該機(jī)構(gòu)列入嚴(yán)重違法失信名單，其此前出具的相關(guān)認(rèn)證證書不具有證明作用，并承擔(dān)因此引發(fā)的相應(yīng)法律責(zé)任。

依據(jù)前款規(guī)定被撤銷行政許可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)的申請(qǐng)人及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人3年內(nèi)不得申請(qǐng)?jiān)撔姓S可。

第十四條 以告知承諾方式取得資質(zhì)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)生其他違法違規(guī)行為的，依照《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定予以處理。

第十五條 資質(zhì)審批部門建立申請(qǐng)機(jī)構(gòu)信用監(jiān)管機(jī)制。資質(zhì)審批部門發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)作出虛假承諾的，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)列入嚴(yán)重違法失信名單。相關(guān)失信信息按照相關(guān)規(guī)定同步納入國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。對(duì)違法失信行為的懲戒措施依據(jù)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十六條 資質(zhì)審批部門工作人員在實(shí)施認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批工作中存在****、****、****行為的，依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處理。

第十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

附：認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批告知承諾書（文本式樣）

4.5高管人員。

申請(qǐng)人的高級(jí)管理人員應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和市場(chǎng)監(jiān)管總局(認(rèn)監(jiān)委)有關(guān)規(guī)定，熟悉本認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本業(yè)務(wù)要求，并具備履行職責(zé)所必需的管理能力。

4.5.1申請(qǐng)人應(yīng)在文件中規(guī)定高級(jí)管理人員的選拔、錄用、考核及相關(guān)責(zé)任和義務(wù)等管理要求。

4.5.2申請(qǐng)人應(yīng)明確其高級(jí)管理人員無犯罪記錄，認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)無不良從業(yè)記錄。

4.5.3高級(jí)管理人員的評(píng)估確認(rèn)性資料應(yīng)包括：學(xué)歷、工作經(jīng)驗(yàn)、與認(rèn)證認(rèn)可有關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)、**經(jīng)驗(yàn)、評(píng)估結(jié)論等。

4.6認(rèn)證流程管理要求。

申請(qǐng)人應(yīng)制定程序文件，對(duì)認(rèn)證活動(dòng)實(shí)施全過程進(jìn)行有效管理，確保認(rèn)證活動(dòng)的有效性和公平性。應(yīng)包括申請(qǐng)?jiān)u審、審核方案制定、抽樣方案、審核計(jì)劃、審核執(zhí)行、審核報(bào)告、認(rèn)證決定、監(jiān)督、再認(rèn)證及暫停、取消或縮小認(rèn)證范圍等程序。

4.7管理認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。

申請(qǐng)人應(yīng)制訂有關(guān)認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的管理規(guī)定，說明認(rèn)證證書中所載內(nèi)容，許可證組織使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的管理規(guī)定，以及在濫用或不按規(guī)定使用時(shí)應(yīng)采取的措施。

本認(rèn)證證書樣本應(yīng)符合認(rèn)證認(rèn)可有關(guān)管理規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，向公眾提供對(duì)認(rèn)證證書基本信息的查詢方法。

4.8其他內(nèi)部管理規(guī)定。

申請(qǐng)人應(yīng)就投訴、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、檔案記錄管理、分支機(jī)構(gòu)管理、內(nèi)審與管理評(píng)審、信息公開、保密等內(nèi)部管理制度要求。

應(yīng)制訂市場(chǎng)監(jiān)管總局(認(rèn)監(jiān)委)認(rèn)證規(guī)則備案、認(rèn)證業(yè)務(wù)信息備案、認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息報(bào)送等規(guī)定的執(zhí)行程序。

擁有10名以上相關(guān)領(lǐng)域?qū)Ｂ氄J(rèn)證人員。

5.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有10名以上相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)人員。

5.2專門的認(rèn)證人員包括認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證計(jì)劃制定、認(rèn)證申請(qǐng)審核員、認(rèn)證審核員/評(píng)估計(jì)劃管理人員、認(rèn)證審核員(從事管理體系認(rèn)證審核的工作)、商品認(rèn)證檢驗(yàn)、服務(wù)認(rèn)證復(fù)審人員)、認(rèn)證決定或復(fù)審人員、鑒定能力評(píng)估人員等。

5.3"全職"是指核證員應(yīng)具備下列條件之一：

5.3.1與申請(qǐng)人建立勞動(dòng)關(guān)系并簽署勞動(dòng)合同的工作人員。社會(huì)保險(xiǎn)繳款單位是申請(qǐng)人、分支機(jī)構(gòu)或申請(qǐng)人委托的人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)。

5.3.2申請(qǐng)人重返工作崗位的退休者，并有資格核證的注冊(cè)資格的企事業(yè)單位。已退休或提前退休的人員，提供退休證明和與認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽訂的雇用合同或勞務(wù)合同；退休者提供退休前所在單位或單位人事部門確認(rèn)的證明，以及與申請(qǐng)人簽訂的雇用合同或勞動(dòng)合同。

5.3.3申請(qǐng)人是事業(yè)單位，其出資方為事業(yè)單位，由出資方指定在申請(qǐng)機(jī)構(gòu)任職的人員。申請(qǐng)人出資單位提供事業(yè)編制證明。

5.4"對(duì)應(yīng)域"是指專任認(rèn)證人員應(yīng)具有下列適用范圍：

5.4.1一般要求。

教學(xué)經(jīng)驗(yàn)：具有國(guó)家認(rèn)可的大學(xué)本科(含)以上學(xué)歷，或大專學(xué)歷，具有申請(qǐng)領(lǐng)域相應(yīng)專業(yè)中級(jí)(含)以上技術(shù)**；相應(yīng)專業(yè)以教育部“普通高等學(xué)校本科專業(yè)目錄”及“學(xué)位授權(quán)點(diǎn)”以上學(xué)歷；

職位和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)：符合相關(guān)專業(yè)要求，研究生學(xué)歷的相關(guān)人員應(yīng)具備至少2年以上的全職工作經(jīng)驗(yàn)(包括至少1年的專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn))；大學(xué)本科學(xué)歷相關(guān)人員應(yīng)具有至少4年的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)(含2年以上專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn))；職業(yè)經(jīng)驗(yàn)從獲得學(xué)位后算起，單憑審核的經(jīng)歷不能確定為職業(yè)經(jīng)歷。

5.4.2相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)要求。

I管理體系認(rèn)證。

在體系認(rèn)證領(lǐng)域，認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證方案制定、認(rèn)證審核、認(rèn)證決策或復(fù)審人員必須符合下列要求：

I-1質(zhì)量管理系統(tǒng)。

a.專長(zhǎng)。

精通下列質(zhì)量管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)：常見的統(tǒng)計(jì)技術(shù)方法及應(yīng)用；測(cè)量/計(jì)量知識(shí)及測(cè)量程序及儀器的管理要求；標(biāo)準(zhǔn)化知識(shí)：標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)和編寫要求等；顧客滿意度監(jiān)測(cè)和測(cè)量；申訴處理、行為規(guī)范、爭(zhēng)議解決知識(shí)、質(zhì)量計(jì)劃、質(zhì)量管理體系自評(píng)方法、卓越績(jī)效模式、持續(xù)成功(GB/T19004)、風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)和方法。

b.工作經(jīng)驗(yàn)。

適合從事以下工作：產(chǎn)品與服務(wù)的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、技術(shù)、測(cè)試、質(zhì)量管理、教學(xué)、科研以及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)體系修訂。

環(huán)境管理系統(tǒng)I-2。

a.專長(zhǎng)。

熟悉下列與環(huán)境管理有關(guān)的工具、方法、技術(shù)和理念：清潔生產(chǎn)與生命周期的基本概念與方法；掌握向水體排放的污染物；了解廢水處理技術(shù)的相關(guān)知識(shí)；掌握向大氣中排放的污染物，了解大氣治理技術(shù)；掌握固體廢物的基本分類；對(duì)危險(xiǎn)廢物基本分類，對(duì)固體廢物處理技術(shù)有一定的了解，了解噪音的分類，了解資源和能量消耗和治理技術(shù)等方面的知識(shí)。

b.工作經(jīng)驗(yàn)。

適合從事以下工作：生產(chǎn)過程中的環(huán)境管理、污染防治技術(shù)、環(huán)境科學(xué)與工程、環(huán)境監(jiān)測(cè)與規(guī)劃、清潔生產(chǎn)審計(jì)、節(jié)能減排、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)境管理教學(xué)、科研及標(biāo)準(zhǔn)修訂等。

I-3職業(yè)衛(wèi)生和安全管理系統(tǒng)。

a.專長(zhǎng)。

熟悉下列有關(guān)職業(yè)健康安全管理的工具，方法，技術(shù)：

--掌握特定專業(yè)的危險(xiǎn)源識(shí)別方法，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的基本原理，應(yīng)用范圍，目的，意圖和基本概念；

(注：識(shí)別具體、專門化的危險(xiǎn)源)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)是指能夠用于具體生產(chǎn)操作和活動(dòng)的危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)估方法。如危害和可操作性分析(HAZOP)、故障類型和影響分析(FMEA)、故障樹分析(FAT)等。

-掌握特種設(shè)備的概念、分類及國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)對(duì)特種設(shè)備的一般管理要求。

b.工作經(jīng)驗(yàn)。

適合從事以下工作：安全生產(chǎn)管理、職業(yè)病防治、職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)、安全評(píng)估、安全工程技術(shù)、職業(yè)健康安全管理、教學(xué)、科研、標(biāo)準(zhǔn)修訂等。

信息安全管理系統(tǒng)/IT服務(wù)系統(tǒng)的I-4管理系統(tǒng)。

a.專長(zhǎng)。

與信息安全管理有關(guān)的專家有：

精通網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和通信基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)安全、載體安全、環(huán)境安全、邊界安全、應(yīng)用安全等相關(guān)技術(shù)；掌握組織業(yè)務(wù)活動(dòng)的相關(guān)知識(shí)；舉例說明：過程、資產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)、安全要求、控制措施以及信息安全技術(shù)和信息技術(shù)在商業(yè)活動(dòng)中的具體應(yīng)用；掌握信息安全管理相關(guān)工具，

與管理信息技術(shù)服務(wù)有關(guān)的專家有：

精通數(shù)據(jù)處理服務(wù)、軟件開發(fā)與部署服務(wù)、測(cè)試服務(wù)、綜合服務(wù)、IT運(yùn)營(yíng)服務(wù)和租賃服務(wù)；精通網(wǎng)絡(luò)通信、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、基線、組態(tài)庫(kù)、軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)集成、信息系統(tǒng)運(yùn)行、配套設(shè)施、機(jī)房環(huán)境、信息安全、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、工控系統(tǒng)、智能建筑、各行業(yè)典型信息系統(tǒng)等。學(xué)習(xí)管理IT服務(wù)的相關(guān)工具，如：運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理平臺(tái)，事件管理工具，監(jiān)控和度量工具。

b.工作經(jīng)驗(yàn)。

適合從事信息安全相關(guān)專業(yè)，包括信息安全、密碼學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)技術(shù)、計(jì)算機(jī)應(yīng)用、電子信息科學(xué)與技術(shù)等，應(yīng)用電子信息技術(shù)、人工智能、計(jì)算數(shù)學(xué)、應(yīng)用數(shù)學(xué)、自動(dòng)化、通訊、電氣等相關(guān)專業(yè)；與信息技術(shù)服務(wù)有關(guān)的專業(yè)是計(jì)算機(jī)科學(xué)技術(shù)，電腦應(yīng)用，電子信息科學(xué)技術(shù)，電子信息技術(shù)應(yīng)用，人工智能，信息安全，密碼學(xué)，計(jì)算數(shù)學(xué)。

第二類產(chǎn)品認(rèn)證(01和03領(lǐng)域除外)

我司產(chǎn)品認(rèn)證人員專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)：從事生產(chǎn)設(shè)計(jì).質(zhì)量管理.認(rèn)證認(rèn)可.檢驗(yàn)試驗(yàn).標(biāo)準(zhǔn)制定者等。

三類農(nóng)產(chǎn)品食品鑒定。

有關(guān)的食品和農(nóng)產(chǎn)品專業(yè)是：(專科.本科)0703化學(xué).0707海洋科學(xué).0710生物科學(xué).化學(xué)與制藥.0816.0816農(nóng)業(yè)工程.0824林業(yè)工程.0827食品科學(xué)與工程，農(nóng)業(yè)、公共衛(wèi)生與預(yù)防醫(yī)學(xué)09、中醫(yī)1008、化學(xué)0703,0707海洋科學(xué)、0710生物學(xué)0713生態(tài)學(xué)、0817化學(xué)工程與技術(shù)、紡織科學(xué)與工程0822輕工業(yè)技術(shù)與工程、農(nóng)業(yè)工程0828林業(yè)工程0829環(huán)?？茖W(xué)與工程0831，生物醫(yī)學(xué)工程0832，食品科學(xué)與工程0836，生物工程，09農(nóng)學(xué)，1004公共衛(wèi)生和預(yù)防醫(yī)學(xué)，藥物學(xué)，中成藥學(xué)1008。

四級(jí)服務(wù)認(rèn)證。

申請(qǐng)人參加服務(wù)認(rèn)證的機(jī)構(gòu).認(rèn)證評(píng)審人員.認(rèn)證決定或?qū)徍藛T資格的審核員各有2人，其他審核員宜2人以上。

申請(qǐng)居留服務(wù)；食水服務(wù).郵遞及**服務(wù).分配服務(wù)；通過主要管道提供燃?xì)饧肮┧?wù)；保險(xiǎn)業(yè)及附屬服務(wù).科學(xué)研究服務(wù).電信服務(wù).資料檢索及提供服務(wù).教育服務(wù).衛(wèi)生和醫(yī)療服務(wù).污水處理及廢物處理.公共衛(wèi)生及其他環(huán)境保護(hù)服務(wù)等領(lǐng)域的專業(yè)核證員，具備至少50%的國(guó)家認(rèn)可的大學(xué)本科及以上學(xué)歷。

對(duì)于專任認(rèn)證人員不屬于相關(guān)專業(yè)的，至少應(yīng)具備與認(rèn)證領(lǐng)域相關(guān)專業(yè)中級(jí)(含)以上技術(shù)**。

從事專業(yè)技術(shù)鑒定工作.質(zhì)量管理.認(rèn)證認(rèn)可.檢驗(yàn)，標(biāo)準(zhǔn)修訂等方面的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

5.5專業(yè)認(rèn)證人員應(yīng)有的能力。

5.5.1認(rèn)證規(guī)則和項(xiàng)目開發(fā)人員。

具有相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)；熟悉認(rèn)證基本標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)格文件；熟悉認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證流程要求；熟悉相應(yīng)領(lǐng)域的相關(guān)法律.法規(guī).技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其它要求。

5.5.2認(rèn)證申請(qǐng)審核員。

理解認(rèn)證基本標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)格文件，熟悉相應(yīng)的認(rèn)證領(lǐng)域劃分，能正確判斷認(rèn)證客戶委托的認(rèn)證領(lǐng)域和專業(yè)；熟悉機(jī)構(gòu)相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)資源配置。

5.5.3認(rèn)證審核計(jì)劃經(jīng)理。

理解認(rèn)證基本標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)格文件；熟悉與認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證程序要求；能夠識(shí)別個(gè)別認(rèn)證領(lǐng)域的專業(yè)特性；能夠根據(jù)客戶的商業(yè)/產(chǎn)品/過程/組織結(jié)構(gòu)認(rèn)證知識(shí)和信息；明確他們對(duì)審核方案，特別是對(duì)審核組的能力要求，熟悉相關(guān)機(jī)構(gòu)在相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)資源配置。

5.5.4認(rèn)證審計(jì)師。

具有認(rèn)證領(lǐng)域的相關(guān)專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉相關(guān)行業(yè)法律法規(guī)的要求，了解并掌握認(rèn)證基礎(chǔ).規(guī)范文件；熟悉相關(guān)的認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證審核原則，對(duì)企業(yè)管理和組織運(yùn)作有一定的了解，了解認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證管理流程要求，完全能夠按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的流程和程序開展工作。

5.5.5認(rèn)證決定或?qū)徍藛T同認(rèn)證審核員的能力要求。

5.5.6公證人能力評(píng)估人員：

理解認(rèn)證認(rèn)可的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證程序要求；對(duì)各認(rèn)證領(lǐng)域的專業(yè)特征有一定認(rèn)識(shí)；熟悉認(rèn)證流程及認(rèn)證過程各階段的專業(yè)管理要求；掌握專業(yè)能力評(píng)定要求；熟悉各類核證員的能力準(zhǔn)則；具備正確選擇核證員能力的方法，能在現(xiàn)有證據(jù)基礎(chǔ)上，準(zhǔn)確地判斷被評(píng)估者的能力是否符合準(zhǔn)則。

5.6專任認(rèn)證人員的能力評(píng)價(jià)。

5.6.1申請(qǐng)者應(yīng)根據(jù)核證人職業(yè)能力評(píng)估準(zhǔn)則，從核證員的職業(yè)能力需求.核證員的職業(yè)能力評(píng)估.核證員職業(yè)能力評(píng)估等方面對(duì)其進(jìn)行職業(yè)能力評(píng)估。專家專家職業(yè)能力評(píng)價(jià)應(yīng)包括專職認(rèn)證人員。

5.6.2評(píng)估結(jié)果確認(rèn)，評(píng)估信息應(yīng)包括但不限于：被評(píng)估者的教育程度.與被評(píng)估專業(yè)相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn).認(rèn)證認(rèn)可經(jīng)驗(yàn)；**經(jīng)驗(yàn)信息和可以支持評(píng)價(jià)結(jié)論的其他信息以及評(píng)價(jià)結(jié)論；根據(jù)GB/T27021.1“合格評(píng)定管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求”第1部分：要求》、GB/T27065《合格評(píng)定產(chǎn)品.工藝和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》等認(rèn)證認(rèn)可的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員管理程序。

六.其他要求。

6.1申請(qǐng)參加產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，還應(yīng)具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)相應(yīng)的檢驗(yàn)、測(cè)試等技術(shù)能力。如果已經(jīng)申請(qǐng)的產(chǎn)品認(rèn)證領(lǐng)域擁有自己的或合同的檢測(cè)資源，檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法取得相關(guān)資質(zhì)，檢測(cè)機(jī)構(gòu)能力范圍應(yīng)當(dāng)能夠覆蓋認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的特定產(chǎn)品。

6.2申請(qǐng)產(chǎn)品認(rèn)證(01.03)領(lǐng)域活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，也可有食品和農(nóng)產(chǎn)品的科學(xué)研究.試驗(yàn).推廣.工業(yè)管理等任一背景。

6.3市場(chǎng)監(jiān)管總局(認(rèn)監(jiān)委)或市場(chǎng)監(jiān)管總局(認(rèn)監(jiān)委)聯(lián)合國(guó)務(wù)***相關(guān)部門實(shí)行的認(rèn)證制度也應(yīng)符合市場(chǎng)監(jiān)管總局(認(rèn)監(jiān)委)或市場(chǎng)監(jiān)管總局(認(rèn)監(jiān)委)聯(lián)合國(guó)務(wù)***有關(guān)部門的認(rèn)證。

6.4設(shè)立一個(gè)外商投資認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)提交申請(qǐng)書中文版，并附上申請(qǐng)人對(duì)本版內(nèi)容負(fù)法律責(zé)任的聲明。

附件2

頒發(fā)資格證書的機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)和承諾的管理規(guī)定。

首先，要進(jìn)一步簡(jiǎn)化手續(xù)，優(yōu)化認(rèn)證市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)環(huán)境，完善認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格審批方式，提高審批效率。

第二條本辦法所稱告知承諾，是指國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局(以下稱資質(zhì)審批部門)關(guān)于所需條件和要求以及提交材料的情況，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)以書面形式承諾符合條件和要求并提交相關(guān)資料，由資質(zhì)審批部門作出決定。

第三條資質(zhì)審批部門以告知承諾方式實(shí)施認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格審批適用于以下情況：

(一)新設(shè)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)；

(二）擴(kuò)大認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍。

本規(guī)定適用于采用通知承諾方式申請(qǐng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格。

第四條資質(zhì)審批部門負(fù)責(zé)資質(zhì)承諾的統(tǒng)一管理。組織實(shí)施工作，根據(jù)認(rèn)證領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，確定適用告知承諾審批方式的認(rèn)證領(lǐng)域并向社會(huì)公布。

第五條資質(zhì)審批部門對(duì)實(shí)施告知承諾的審批事項(xiàng)，應(yīng)將下列內(nèi)容通知申請(qǐng)機(jī)構(gòu)：

(一)資質(zhì)審批事項(xiàng)所依據(jù)的主要法律.法規(guī).規(guī)章名稱及相關(guān)條款；

(二)批準(zhǔn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格許可應(yīng)具備的條件和能力要求；

(三)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需提交的相關(guān)材料和方式；

(四)申請(qǐng)機(jī)關(guān)作出的承諾的法律效力，以及作出虛假承諾或違反承諾的法律后果。

第六條本認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)資格之通知，應(yīng)就下列事項(xiàng)作出承諾：

(一)所有已知悉資格審批部門告知的事項(xiàng)；

㈡填寫的相關(guān)信息真實(shí).合法.有效；

能不斷地滿足通知的條件和技術(shù)能力要求，并可隨時(shí)予以驗(yàn)證；

(四)可提交資質(zhì)審批部門通知的相關(guān)材料，有關(guān)材料真實(shí).合法.有效；

(五)有意愿承擔(dān)虛假承諾.因違約而產(chǎn)生的相應(yīng)法律責(zé)任；

(六)所作承諾是該機(jī)構(gòu)的真實(shí)意圖。

第七條對(duì)實(shí)施告知承諾的認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)審批事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由資質(zhì)審批部門提供告知承諾，告知承諾文本格式見附件。

第八條申請(qǐng)人可以通過登錄在線審批系統(tǒng)，提交加蓋公章的通知承諾書及相關(guān)申請(qǐng)材料。如果通知承諾書及相關(guān)材料不完整或不符合法定形式，資格審批部門應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)一次性通知申請(qǐng)人所有需要糾正的內(nèi)容。

第九條資格審批部門不對(duì)材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，通知承諾書及相關(guān)申請(qǐng)材料齊全，符合法定形式的，當(dāng)場(chǎng)作出許可決定。許可決定作出后七個(gè)工作日內(nèi)，向申請(qǐng)人頒發(fā)認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書。

第十條資格審批部門應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)資格許可后2個(gè)月內(nèi)，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的承諾內(nèi)容是否真實(shí)和履**況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。資質(zhì)審批部門統(tǒng)一組織安排現(xiàn)場(chǎng)核查，可委托當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)管部門實(shí)施。

第十一條認(rèn)證機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場(chǎng)核查中不配合、不協(xié)助、拒絕、隱瞞或者不如實(shí)提供有關(guān)材料和信息的，由當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)管部門責(zé)令改正，并處以3萬元罰款。

第十二條認(rèn)證機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場(chǎng)核查中不能繼續(xù)符合法定條件和能力的，應(yīng)當(dāng)書面通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)限期整改，整改期限不得超過現(xiàn)場(chǎng)核查后30天。整改期間，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得開展相應(yīng)的認(rèn)證活動(dòng)。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)逾期拒不整改或者整改后仍不符合要求的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定撤銷行政許可并予以公布。

申請(qǐng)人及其法定代表人依照前款規(guī)定被撤銷行政許可的，主要負(fù)責(zé)人不得在一年內(nèi)申請(qǐng)行政許可。

第十三條認(rèn)證機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場(chǎng)核查中作出虛假承諾，提交虛假材料或者通過其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得資格的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定撤銷行政許可并予以公布。該機(jī)構(gòu)列入嚴(yán)重違法失信名單，之前出具的相關(guān)認(rèn)證證書不具有證明作用，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

申請(qǐng)人及其法定代表人依照前款規(guī)定被撤銷行政許可的，主要負(fù)責(zé)人不得在3年內(nèi)申請(qǐng)行政許可。

第十四條通知承諾取得資格的認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)生其他違法行為的，依照《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第十五條資格審批部門應(yīng)當(dāng)建立申請(qǐng)人的信用監(jiān)督機(jī)制。資質(zhì)審批部門發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人做出虛假承諾的，應(yīng)當(dāng)依法將其列入嚴(yán)重失信名單。國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)按照有關(guān)規(guī)定同步納入相關(guān)失信信息。違法失信的處罰措施按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十六條資格審批部門工作人員****、****、****的，依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定處理。

第十七條本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件：認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格審批通知承諾書（文本樣式）

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